贵州期货从业资格：
读模拟试题
期货行情解

D．本国逆差扩大
8、某投机者买入CBOT10年期国债期货约，成交价为98-175，然后以97-020
的价格卖出平仓，则该投机者__美元。
A．盈利1484.38
B．亏损1484.38
C．盈利1550
D．亏损1550
9、某种商品期货约交割月份的影响因素有__。
A．该商品的体积
B．该商品的储藏、保管方式和特点
C．该商品的生产、使用、消费等特点
D．该商品的期货价格的价格波动规律
10、下列商品的需求价格弹性最小的是____
A：小汽车
B：时装
C：食盐
D：化妆品
11、下列关于期货公司的说法，不正确的是__。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让
所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机
构可以对其进行接管
D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户法权益的行为的，国务院期货
监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
12、期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失
由（）承担。
A．期货公司
B．期货交易所
C．期货业协会
D．中国证监会
13、回归分析法有多种类型，依据分类，可分为一元回归分析法和多元回归分
析法
A：相关关系中相关系数的个数不同
B：相关的重要程度不同
C：相关关系中自变量的个数不同
D：相关关系中未知量的个数不同
14、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公
司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前个月
月末的风险监管报表．
A：1
B：2
C：3
D：5

15、导致期货从业资格被注销的情形有__。
A．期货从业人员因工伤住院
B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司
C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
16、根据《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因
实物交割发生纠纷的，__为同履行地。
A．实物交割住所地
B．被告住所地
C．下单住所地
D．期货交易所住所地
17、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货
交易的有__。
A．中国
B．蒙古
C．马来西亚
D．新加坡
18、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有__。
A．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要
C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理
D．有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要
19、以下对期货投机交易说法正确的是__。
A．期货投机交易以获取价差收益为目的
B．期货投机者是价格风险的转移者
C．期货投机交易等同于套利交易
D．期货投机交易在期货与现货两个市场进行交易
20、某交易者于5月1日买入1手7月份期货约，价格为64000吨。同时
卖出1手9月份期货约，价格为65000元吨。到了6月1日价上涨，交
易者将两种约同时平仓，7月与9月约平仓价格分别为65500元吨，66000
元吨，则此种情况属于______。
A．正向市场的熊市套利
B．正向市场的牛市套利
C．反向市场的牛市套利
D．反向市场的熊市套利
21、第二个推出外汇期货的是____
A：美国
B：英国
C：澳大利亚
D：加拿大
22、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公
司应当将该客户的约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承
担。
A．该客户

B．期货交易所
C．期货交易所和该客户按比例
D．期货交易所和该客户共同连带
23、某者预测某期货约的价格将会下跌，则买入1份 (100吨)执行价格为
1 000元吨的看跌期权，权利金为30元吨。若后市确实下跌，该者在940
元吨的价位欲执行该期权，则该者的收益为__元。
A．6 000
B．3 000
C．1 000
D．9 000
24、（）是公司制期货交易所的法定代表人。
A．总经理
B．董事长
C．理事长
D．监事长
25、目前，（）是世界上最具影响力的能源产品交易所。
A．纽约商业交易所和伦敦国际石油交易所
B．芝加哥商品交易所和伦敦国际石油交易所
C．纽约商业交易所和芝加哥商品交易所
D．芝加哥商业交易所和伦敦金属交易所
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符
题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要
求期货公司____
A：重新进行预计负债确认
B：相应核减净资本金额
C：相应增加净资本总额
D：相应增加风险准备金
2、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它
的兴衰成败。其风险管理的目标是__。
A．为客户提供安全可靠的市场
B．维护市场参与的权益
C．维护市场的稳定
D．控制政治风险
3、目前期货市场的交易方式有__。
A．公开喊价
B．私下协商
C．计算机撮
D．场外交易
4、客户下达的交易指令没有（）等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成
客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A．品种
B．数量
C．有效期限

D．买卖方向
5、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）
调解处理。
A．中国期货业协会
B．中国证券业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
6、银行业金融机构从事__业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意
后，由国务院期货监督管理机构批准。
A．期货经纪
B．期货保证金存管
C．期货结算
D．为期货公司融资
7、证券公司应当根据的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营
管理．
A：内部控制制度
B：风险隔离制度
C：规、审慎经营原则
D：独立经营原则
8、期货行情分析中的期货价格包括。
A：开盘价
B：收盘价
C：最低价
D：结算价
9、衍生品市场有__市场。
A．远期
B．期货
C．期权
D．互换
10、期货交易的目的是__。
A．获得利息、股息等收入
B．资本利得
C．规避风险
D．获取投机利润
11、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者__。
A．在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认离场
B．在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场
C．在行情变动有利时，立即平仓获利
D．在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产生
的利润
12、期货公司的职能包括__等。
A．设计期货约
B．办理结算和交割手续
C．管理客户账户，控制客户交易风险

D．为客户提供期货市场信息
13、申请期货公司营业部负贵人任职资格所需提交的申请材料不包括__。
A．任职资格申请表
B．资质测试格证明
C．期货从业人员资格证书
D．身份、学历、学位证明
14、某者以65000元吨卖出1手8月期货约，同时以63000元吨买入
1手10月约，当8月和10月约价差为__元吨时，该者获利。
A．1000
B．1500
C．2000
D．2500
15、下列关于相对强弱指标(RSI)的说法，正确的是。
A：相对强弱指标RSI(Relative Strengh Inde)是以一特定时期内价格的变动情
况推测价格未来的变动方向，并根据价格涨跌幅度显示市场的强弱
B：在计算RSI时，要考虑的参数是时间长度(一般有5日、9日、14日等)
C：RSI实际上是表示向上波动的幅度占总的波动的百分比，取值介于0～100
之间，数值大就是强市，否则就是弱市
D：参数小的RSI称为短期RSI，参数大的RSI称为长期RSI。两条不同参数的
RSI曲线的联使用法则为：短期RSI大于长期RSI，则属多头市场；短期RSI
小于长期RSI，则属空头市场
16、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。
A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D．对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货
保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
17、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部
门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．期货公司
B．期货交易所
C．非期货公司结算会员
D．中国期货业协会
18、世界上第一个有组织的金融期货市场是____
A：伦敦证券交易所
B：芝加哥商品交易所
C：阿姆斯特丹证券交易所
D：法兰西证券交易所
19、WMS%R的应用法则是考虑__。
A．WMS%R选择的参数
B．当时的市场环境
C．WMS%R的绝对取值
D．WMS%R曲线的形状
20、商品期货约最小变动价位的确定，通常取决于__。

A．该约标的商品的性质
B．该约标的商品的交割等级
C．该约标的商品的市场价格波动情况
D．该约标的商品的种类
21、3月份，大豆现货的价格为650美分蒲式耳。某经销商需要在7月份购买
大豆，为防止价格上涨，以5美分蒲式耳的价格买入执行价格为700美分蒲式
耳的7月份大豆看涨期货期权。到7月份，大豆现货价格上涨至1 020美分蒲
式耳，期货价格上涨至1 050美分蒲式耳。该经销商执行此期权，再在期货市
场上转手卖出约，同时买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分蒲式
耳。
A．625
B．655
C．675
D．700
22、下列对公募期货基金描述不正确的有__。
A．公募期货基金从组织形式上看它和于股票债券的共同基金类似，往往采
取公司型基金的组织形式
B．公募期货基金通常在所有的管理期货手段中具有最低的申购起点，这一
点使其可以被中小者所采用
C．公募期货基金的回报率一般高于私募期货基金
D．公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本
较低
23、商品市场的供给量由__组成。
A．前期库存量
B．当期出口量
C．当期生产量
D．当期进口量
24、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。
A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束
B．期货市场的基本功能开始逐步发挥
C．我国期货市场监管体系开始形成
D．期货市场开始向规范运作方向转变
25、期货交易的履约方式包括__。
A．到期交割
B．对冲平仓
C．背书转让
D．分期付款

贵州期货从业资格：
读模拟试题
期货行情解

D．本国逆差扩大
8、某投机者买入CBOT10年期国债期货约，成交价为98-175，然后以97-020
的价格卖出平仓，则该投机者__美元。
A．盈利1484.38
B．亏损1484.38
C．盈利1550
D．亏损1550
9、某种商品期货约交割月份的影响因素有__。
A．该商品的体积
B．该商品的储藏、保管方式和特点
C．该商品的生产、使用、消费等特点
D．该商品的期货价格的价格波动规律
10、下列商品的需求价格弹性最小的是____
A：小汽车
B：时装
C：食盐
D：化妆品
11、下列关于期货公司的说法，不正确的是__。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让
所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机
构可以对其进行接管
D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户法权益的行为的，国务院期货
监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
12、期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失
由（）承担。
A．期货公司
B．期货交易所
C．期货业协会
D．中国证监会
13、回归分析法有多种类型，依据分类，可分为一元回归分析法和多元回归分
析法
A：相关关系中相关系数的个数不同
B：相关的重要程度不同
C：相关关系中自变量的个数不同
D：相关关系中未知量的个数不同
14、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公
司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前个月
月末的风险监管报表．
A：1
B：2
C：3
D：5

15、导致期货从业资格被注销的情形有__。
A．期货从业人员因工伤住院
B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司
C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
16、根据《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因
实物交割发生纠纷的，__为同履行地。
A．实物交割住所地
B．被告住所地
C．下单住所地
D．期货交易所住所地
17、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货
交易的有__。
A．中国
B．蒙古
C．马来西亚
D．新加坡
18、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有__。
A．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要
C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理
D．有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要
19、以下对期货投机交易说法正确的是__。
A．期货投机交易以获取价差收益为目的
B．期货投机者是价格风险的转移者
C．期货投机交易等同于套利交易
D．期货投机交易在期货与现货两个市场进行交易
20、某交易者于5月1日买入1手7月份期货约，价格为64000吨。同时
卖出1手9月份期货约，价格为65000元吨。到了6月1日价上涨，交
易者将两种约同时平仓，7月与9月约平仓价格分别为65500元吨，66000
元吨，则此种情况属于______。
A．正向市场的熊市套利
B．正向市场的牛市套利
C．反向市场的牛市套利
D．反向市场的熊市套利
21、第二个推出外汇期货的是____
A：美国
B：英国
C：澳大利亚
D：加拿大
22、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公
司应当将该客户的约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承
担。
A．该客户

B．期货交易所
C．期货交易所和该客户按比例
D．期货交易所和该客户共同连带
23、某者预测某期货约的价格将会下跌，则买入1份 (100吨)执行价格为
1 000元吨的看跌期权，权利金为30元吨。若后市确实下跌，该者在940
元吨的价位欲执行该期权，则该者的收益为__元。
A．6 000
B．3 000
C．1 000
D．9 000
24、（）是公司制期货交易所的法定代表人。
A．总经理
B．董事长
C．理事长
D．监事长
25、目前，（）是世界上最具影响力的能源产品交易所。
A．纽约商业交易所和伦敦国际石油交易所
B．芝加哥商品交易所和伦敦国际石油交易所
C．纽约商业交易所和芝加哥商品交易所
D．芝加哥商业交易所和伦敦金属交易所
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符
题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要
求期货公司____
A：重新进行预计负债确认
B：相应核减净资本金额
C：相应增加净资本总额
D：相应增加风险准备金
2、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它
的兴衰成败。其风险管理的目标是__。
A．为客户提供安全可靠的市场
B．维护市场参与的权益
C．维护市场的稳定
D．控制政治风险
3、目前期货市场的交易方式有__。
A．公开喊价
B．私下协商
C．计算机撮
D．场外交易
4、客户下达的交易指令没有（）等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成
客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A．品种
B．数量
C．有效期限

D．买卖方向
5、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）
调解处理。
A．中国期货业协会
B．中国证券业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
6、银行业金融机构从事__业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意
后，由国务院期货监督管理机构批准。
A．期货经纪
B．期货保证金存管
C．期货结算
D．为期货公司融资
7、证券公司应当根据的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营
管理．
A：内部控制制度
B：风险隔离制度
C：规、审慎经营原则
D：独立经营原则
8、期货行情分析中的期货价格包括。
A：开盘价
B：收盘价
C：最低价
D：结算价
9、衍生品市场有__市场。
A．远期
B．期货
C．期权
D．互换
10、期货交易的目的是__。
A．获得利息、股息等收入
B．资本利得
C．规避风险
D．获取投机利润
11、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者__。
A．在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认离场
B．在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场
C．在行情变动有利时，立即平仓获利
D．在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产生
的利润
12、期货公司的职能包括__等。
A．设计期货约
B．办理结算和交割手续
C．管理客户账户，控制客户交易风险

D．为客户提供期货市场信息
13、申请期货公司营业部负贵人任职资格所需提交的申请材料不包括__。
A．任职资格申请表
B．资质测试格证明
C．期货从业人员资格证书
D．身份、学历、学位证明
14、某者以65000元吨卖出1手8月期货约，同时以63000元吨买入
1手10月约，当8月和10月约价差为__元吨时，该者获利。
A．1000
B．1500
C．2000
D．2500
15、下列关于相对强弱指标(RSI)的说法，正确的是。
A：相对强弱指标RSI(Relative Strengh Inde)是以一特定时期内价格的变动情
况推测价格未来的变动方向，并根据价格涨跌幅度显示市场的强弱
B：在计算RSI时，要考虑的参数是时间长度(一般有5日、9日、14日等)
C：RSI实际上是表示向上波动的幅度占总的波动的百分比，取值介于0～100
之间，数值大就是强市，否则就是弱市
D：参数小的RSI称为短期RSI，参数大的RSI称为长期RSI。两条不同参数的
RSI曲线的联使用法则为：短期RSI大于长期RSI，则属多头市场；短期RSI
小于长期RSI，则属空头市场
16、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。
A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D．对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货
保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
17、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部
门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．期货公司
B．期货交易所
C．非期货公司结算会员
D．中国期货业协会
18、世界上第一个有组织的金融期货市场是____
A：伦敦证券交易所
B：芝加哥商品交易所
C：阿姆斯特丹证券交易所
D：法兰西证券交易所
19、WMS%R的应用法则是考虑__。
A．WMS%R选择的参数
B．当时的市场环境
C．WMS%R的绝对取值
D．WMS%R曲线的形状
20、商品期货约最小变动价位的确定，通常取决于__。

A．该约标的商品的性质
B．该约标的商品的交割等级
C．该约标的商品的市场价格波动情况
D．该约标的商品的种类
21、3月份，大豆现货的价格为650美分蒲式耳。某经销商需要在7月份购买
大豆，为防止价格上涨，以5美分蒲式耳的价格买入执行价格为700美分蒲式
耳的7月份大豆看涨期货期权。到7月份，大豆现货价格上涨至1 020美分蒲
式耳，期货价格上涨至1 050美分蒲式耳。该经销商执行此期权，再在期货市
场上转手卖出约，同时买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分蒲式
耳。
A．625
B．655
C．675
D．700
22、下列对公募期货基金描述不正确的有__。
A．公募期货基金从组织形式上看它和于股票债券的共同基金类似，往往采
取公司型基金的组织形式
B．公募期货基金通常在所有的管理期货手段中具有最低的申购起点，这一
点使其可以被中小者所采用
C．公募期货基金的回报率一般高于私募期货基金
D．公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本
较低
23、商品市场的供给量由__组成。
A．前期库存量
B．当期出口量
C．当期生产量
D．当期进口量
24、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。
A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束
B．期货市场的基本功能开始逐步发挥
C．我国期货市场监管体系开始形成
D．期货市场开始向规范运作方向转变
25、期货交易的履约方式包括__。
A．到期交割
B．对冲平仓
C．背书转让
D．分期付款